一、立案的概念、特征和意義

立案是刑事訴訟程序的開(kāi)始階段。立案即立案程序，是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)或犯罪嫌疑人，或者公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，以及自訴人的自訴材料，按照各自的管轄范圍進(jìn)行審查后，判明有犯罪事實(shí)和應(yīng)追究刑事責(zé)任，并決定作為刑事案件進(jìn)行偵查或?qū)徖淼囊环N訴訟活動(dòng)。

立案作為一個(gè)獨(dú)立的訴訟階段，是每一個(gè)刑事案件都必須經(jīng)過(guò)的法定階段，具有相對(duì)獨(dú)立性和特定的訴訟任務(wù)。根據(jù)《刑事訴訟法》的規(guī)定，立案具有以下特點(diǎn)：①立案是刑事訴訟的起始程序。刑事訴訟程序一般情況下都需要經(jīng)過(guò)立案、偵查、起訴、審判、執(zhí)行五個(gè)訴訟階段。它們相互連接，環(huán)環(huán)緊扣，以確保訴訟活動(dòng)合法有序地進(jìn)行。只有經(jīng)過(guò)立案階段，其他訴訟階段才能依次進(jìn)行。公安司法機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，必須嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行，不能隨意超越、顛倒任何一個(gè)訴訟階段。②立案是刑事訴訟的必經(jīng)程序。立案是刑事訴訟的開(kāi)端程序，是一項(xiàng)法定程序，只有經(jīng)過(guò)這一程序，公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)才有權(quán)進(jìn)行偵查、起訴，人民法院才能進(jìn)行審判活動(dòng)。③立案是一個(gè)完整的訴訟程序。立案不僅包括對(duì)報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首材料的接受，而且包括對(duì)材料的審查和作出立案與否的決定及相應(yīng)的移送和通知程序，還包括立案與不立案的兩種不同的處理結(jié)果。可見(jiàn)，公安、司法機(jī)關(guān)對(duì)有關(guān)犯罪材料的接受、審查和決定，是立案程序的三個(gè)最基本的步驟。④立案是不隸屬于任何訴訟階段而獨(dú)立存在的階段，是法定機(jī)關(guān)的專(zhuān)門(mén)活動(dòng)。刑事案件的立案是法律賦予公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院的一種職權(quán)，必須按照法律規(guī)定的管轄范圍行使立案權(quán)。

立案是刑事訴訟的開(kāi)始，又是刑事案件的必經(jīng)程序，同時(shí)還是進(jìn)行偵查、審判活動(dòng)的依據(jù)。因此，立案在刑事訴訟中具有很重要的意義，主要表現(xiàn)在：有利于迅速發(fā)現(xiàn)犯罪，并予以及時(shí)的懲罰；正確、及時(shí)的立案，有利于保障公民的合法權(quán)益不受侵犯；立案為偵查、審判活動(dòng)的順利進(jìn)行提供合法、合理的依據(jù)；正確及時(shí)立案，有利于綜合治理社會(huì)治安秩序，防范、打擊和制止各種犯罪。

二、立案的材料來(lái)源

立案材料是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院發(fā)現(xiàn)的或者有關(guān)單位、組織或個(gè)人向司法機(jī)關(guān)提交的有關(guān)犯罪事實(shí)和犯罪嫌疑人情況的材料。這些材料是公安司法機(jī)關(guān)決定是否立案的根據(jù)。立案的材料來(lái)源是指公安司法機(jī)關(guān)獲取有關(guān)犯罪事實(shí)以及犯罪嫌疑人情況的材料的渠道和途徑。司法實(shí)踐中，常見(jiàn)的立案材料主要來(lái)源于以下四個(gè)方面：

1．公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院直接發(fā)現(xiàn)的犯罪事實(shí)或者獲得的犯罪線索

《刑事訴訟法》第83條規(guī)定：公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍立案?jìng)刹?。公安司法機(jī)關(guān)是專(zhuān)門(mén)同犯罪作斗爭(zhēng)的機(jī)關(guān)。公安司法機(jī)關(guān)在工作過(guò)程中，常常會(huì)發(fā)現(xiàn)一些新的犯罪事實(shí)或線索，其中包括：公安司法機(jī)關(guān)在偵查、起訴、審判或復(fù)核案件工作中發(fā)現(xiàn)新的犯罪事實(shí)或新的線索，公安機(jī)關(guān)在日常值勤和執(zhí)行任務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的犯罪，檢察機(jī)關(guān)在開(kāi)展各種檢察業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的犯罪，審判機(jī)關(guān)在審理案件的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的與本案無(wú)關(guān)的其他犯罪等等。國(guó)家安全機(jī)關(guān)、軍隊(duì)內(nèi)部的保衛(wèi)部門(mén)、監(jiān)獄等執(zhí)行職務(wù)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)和犯罪線索，對(duì)于符合立案條件的，也應(yīng)當(dāng)立案。

2．單位、個(gè)人的報(bào)案和舉報(bào)

《刑事訴訟法》第84條第1款規(guī)定：任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)有犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人，有權(quán)利也有義務(wù)向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院報(bào)案或者舉報(bào)。單位、個(gè)人的報(bào)案和舉報(bào)，是公安司法機(jī)關(guān)決定是否立案的最主要、最普遍的材料來(lái)源。

報(bào)案是指單位或個(gè)人以及被害人發(fā)現(xiàn)有犯罪事實(shí)發(fā)生，但尚不知犯罪嫌疑人為何人時(shí)，向司法機(jī)關(guān)提供犯罪事實(shí)或犯罪嫌疑人的告發(fā)行為。舉報(bào)一般是指與案件無(wú)直接關(guān)系的知悉犯罪嫌疑人或犯罪事實(shí)的人為維護(hù)公共利益，基于國(guó)家主人翁責(zé)任感而向司法機(jī)關(guān)進(jìn)行揭發(fā)的行為。與報(bào)案相比，舉報(bào)的案件事實(shí)以及證據(jù)材料更詳細(xì)、具體。報(bào)案和舉報(bào)都是同犯罪行為作斗爭(zhēng)的手段。向公安司法機(jī)關(guān)報(bào)案或舉報(bào)，既是任何單位和個(gè)人依法享有的權(quán)利，也是其依法應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。

3．被害人的報(bào)案或者控告

《刑事訴訟法》第84條第2款規(guī)定：被害人對(duì)侵犯其人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人，有權(quán)向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院或者人民法院報(bào)案或控告。這里所說(shuō)的控告，是指受犯罪行為侵害的被害人或其法定代理人為維護(hù)自己的權(quán)益而向司法機(jī)關(guān)告發(fā)犯罪嫌疑人及其犯罪事實(shí)，并要求依法追究其刑事責(zé)任的行為。

4．犯罪人的自首

自首是指犯罪分子作案后，自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的行為。犯罪分子的自首，也是立案的材料來(lái)源之一。

根據(jù)《刑事訴訟法》第84條第4款的規(guī)定：犯罪人向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院自首的，適用第三款規(guī)定，即公安機(jī)關(guān)、人民檢察院或者人民法院對(duì)于犯罪人的自首，都應(yīng)當(dāng)接受。

自首分為一般自首與特別自首兩種。一般自首的構(gòu)成條件是：①自動(dòng)投案。自動(dòng)投案是指犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺(jué)，或者雖被發(fā)覺(jué)，但犯罪嫌疑人尚未受到訊問(wèn)、未被采取強(qiáng)制措施時(shí)，主動(dòng)、直接向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院或者人民法院投案。②如實(shí)供述自己的罪行。如實(shí)供述自己的罪行是指犯罪嫌疑人自動(dòng)投案后，如實(shí)交代自己的主要犯罪事實(shí)。特別自首是指根據(jù)《刑法》第67條第2款的規(guī)定，被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的罪行，與司法機(jī)關(guān)已掌握的或者判決確定的罪行屬不同種罪行的，以自首論的情形。